MAZEPA DOSSIER
ZH

01案件 · 监管机构

涉及利用被盗信息交易的指控

Concorde Bermuda：以420万美元了结 SEC 的指控

发布日期: · 最近一次编辑核实: · 已发布

目录
  1. 概要
  2. 状态
  3. 案件概况
  4. 已确认的事实
  5. 各方说法
  6. 时间线
  7. 文件和材料
  8. 仍不清楚的问题
  9. 相关案件
  10. 修改记录

概要

Concorde Bermuda Ltd. 是 SEC 一宗民事案件的被告之一，该案涉及利用黑客窃取的新闻稿进行交易。2015年8月，美国监管机构提起诉讼，称该公司的账户被用于此类交易。这些是监管机构针对该公司交易的具体主张；法院未就其对 Concorde Bermuda 是否成立作出裁决。

编辑部结论 Concorde Bermuda 的结果是：同意支付420万美元并接受禁令。这是严重的财务和监管后果，“不承认指控”的表述并不能抵消。和解并不意味着可以宣布 SEC 的主张已被推翻。评价这一事件应依据商定的条件，而不是是否认罪。同时，法院未就实质问题认定过错；马泽帕不是被告，该公司与 Concorde Capital 的关联来自媒体描述。

状态

Concorde Bermuda 已和解

状态截至

就 Concorde Bermuda Ltd. 而言，该案于 2016 年 2 月 2 日经同意达成和解：禁令及 420 万美元的不当得利返还（disgorgement），既不承认也不否认指控。这既不是判决，也不是关于伊戈尔·马泽帕个人责任的裁定。

金额（从不相加）
金额性质日期说明
420万美元和解Concorde Bermuda Ltd. 在和解中同意的不当得利返还（disgorgement） [1]
360万美元机构估算SEC 起诉状中的估算：据监管机构称，Concorde 账户中的交易获得“约”此数额的非法收益（第 41 段）。未经法院认定 [2]

案件概况

时期
2010–2016 年（据 SEC，交易期为 2010–2015 年）
司法管辖
美国，新泽西州联邦地区法院
案号
Civil Action No. 2:15-cv-06076-MCA-MAH
相关方
  • SEC（原告）
  • Concorde Bermuda Ltd.（被告之一）
  • 其他被告——30 多名个人和法人
状态
Concorde Bermuda 已和解 ·

已确认的事实

  • 有文件证实

    SEC 于 2015 年 8 月 10 日向新泽西州联邦地区法院提起民事诉讼 SEC v. Dubovoy, et al.。 [1]

    来源中的位置: Litigation Release No. 23458
    局限: 证实诉讼已提起，但不证实其主张成立。

  • 有文件证实

    起诉状将 Concorde Bermuda Ltd. 列为被告（defendant），而非名义被告（relief defendant）。起诉状列出了该公司在基辅的地址。 [2]

    来源中的位置: Caption; перелік відповідачів

  • 有文件证实

    2016 年 2 月 2 日，SEC 宣布 Concorde Bermuda Ltd. 在既不承认也不否认指控的情况下，同意接受禁止其违反《证券交易法》第 10(b) 条、规则 10b-5 和《证券法》第 17(a) 条的法院命令，并支付 420 万美元不当得利返还。 [1][3]

    来源中的位置: LR-23458; LR-23530 згадує «$4.2 million settlement»
    局限: 不承认指控的和解既不是认罪，也不是法院的实体裁决。

  • 编辑部评估

    在所查阅的三份 SEC 文件（起诉状和两份公告）中，均未提及伊戈尔·马泽帕的名字或 Concorde Capital。 [1][2][3]

    来源中的位置: Перевірка редакції, 06.10.2026
    局限: 仅针对这三份文件，而非全部案卷。

各方说法

SEC（原告）

  • 机构立场

    据 SEC 称，Concorde Bermuda“自称”是在百慕大设立、主要营业地在基辅的对冲基金；其在 Interactive Brokers 的账户被用于欺诈计划，获取约 360 万美元非法收益。 [2]

    来源中的位置: п. 41
    局限: 原告的主张。针对该公司的案件以和解结案，未作实体审理。

  • 机构立场

    SEC 还称，Concorde 的交易通过共用 IP 地址与另一名被告相关联（同一地址登录超过 100 次），且 Concorde 于 2014 年 4 月向 Jaspen Capital Partners 汇款约 150 万美元。 [2]

    来源中的位置: п. 124–127
    局限: 原告的主张，未经法院审查。

Concorde Bermuda Ltd.

  • 当事方立场

    Concorde Bermuda Ltd. 以“既不承认也不否认” SEC 指控的方式同意和解。编辑部未找到该公司或伊戈尔·马泽帕关于此案的其他公开声明。 [1]

    来源中的位置: LR-23458

TSN

  • 媒体报道

    TSN 在 2024 年称 Concorde Bermuda Ltd. 是一家被认为与 Concorde Capital 有关联的公司。 [4]

    局限: 媒体报道，关联性质无文件证实。

时间线

  1. 据 SEC 称，Concorde Bermuda 向 Jaspen Capital Partners 汇款约 150 万美元 [2]

  2. SEC 提起 SEC v. Dubovoy, et al. 诉讼；Concorde Bermuda Ltd. 位列被告 [1][2]

  3. SEC 宣布与 Concorde Bermuda Ltd. 和解：禁令及 420 万美元，不承认指控 [1]

  4. SEC 在该案中的后续公告提及与 Concorde Bermuda 的 420 万美元和解 [3]

文件和材料

  1. 1

    Litigation Release No. 23458 — SEC v. Dubovoy, et al.

    美国证券交易委员会（SEC） · 发布日期: · 官方文件 · 已核实可访问,

    关于和解的官方公告：Concorde Bermuda Ltd. 同意接受禁令并支付 420 万美元，既不承认也不否认指控。

    https://www.sec.gov/enforcement-litigation/litigation-releases/lr-23458

  2. 2

    Complaint — SEC v. Arkadiy Dubovoy et al. (D.N.J.)

    美国证券交易委员会（SEC） · 发布日期: · 法庭文件 · 已核实可访问,

    SEC 起诉状：载有监管机构对 Concorde Bermuda 交易的说法（第 41、124–128 段）。这些是原告的主张，而非法院认定的事实。

    https://www.sec.gov/files/litigation/complaints/2015/comp-pr2015-163.pdf

  3. 3

    Litigation Release No. 23530 — SEC v. Dubovoy, et al.

    美国证券交易委员会（SEC） · 发布日期: · 官方文件 · 已核实可访问,

    SEC 在同一案件中的后续公告；确认与 Concorde Bermuda 的和解金额为 420 万美元。

    https://www.sec.gov/enforcement-litigation/litigation-releases/lr-23530

  4. 4

    Ігор Мазепа та Concorde Capital: що відомо про бізнесмена, якого затримало ДБР

    TSN · 发布日期: · 媒体报道 · 已核实可访问,

    关于马泽帕履历、Concorde Bermuda、TYME 和 PrivateFX 的背景报道。未引用原始文件的媒体报道。

    https://tsn.ua/ukrayina/igor-mazepa-ta-concorde-capital-scho-vidomo-pro-biznesmena-yakogo-zatrimalo-dbr-2496073.html

仍不清楚的问题

  • 所查阅的 SEC 文件未说明 Concorde Bermuda Ltd. 与伊戈尔·马泽帕或 Concorde Capital 的关联性质（所有权、管理、时期）。
  • 编辑部未找到 420 万美元实际支付的证明：SEC 公告记录的是同意支付。
  • 在编辑部掌握的来源中，未找到 Concorde Bermuda、Concorde Capital 或伊戈尔·马泽帕对此案的公开评论。
02监管机构

TYME：声称遵守制裁——却失去了注册

TYME 声称遵守制裁，但乌克兰国家银行援引乌克兰安全局关于其与被禁俄罗斯系统合作的信息，撤销了其注册。马泽帕强调自己只持有少数股权。相关信息引自媒体报道。

制裁相关指控——注册已撤销

事件时期
2017–2018 年
主要来源
媒体报道
状态截至
03投资项目

PrivateFX：客户受损，马泽帕解释了自己的退出

PrivateFX 客户蒙受损失：据 TSN 报道，截至2018年5月他们的资金未被返还。马泽帕谈到了自己退出项目。他关于被动角色的解释并未回答由谁向客户结算。

投资者资金未返还

事件时期
2015–2018 年；公开说明——2016 年和 2021 年
主要来源
采访
状态截至

修改记录

最近一次编辑核实:

  • — 编辑更新：新的标题、卡片、摘要和编辑部结论。
  • — 在核查 SEC 文件后首次发布。

没有实质性更正。

更正页面 →