Índice
En resumen
Concorde Bermuda Ltd. figuraba entre los demandados en el caso civil de la SEC por operar con comunicados de prensa robados por piratas informáticos. En agosto de 2015 el regulador estadounidense presentó la demanda, sosteniendo que para esas operaciones se usaron cuentas de la empresa. Son reclamaciones concretas del regulador sobre las operaciones de la empresa; ningún tribunal se pronunció sobre su fundamento respecto a Concorde Bermuda.
Conclusión de la redacción El desenlace para Concorde Bermuda: aceptar el pago de 4,2 millones USD y una orden de cesación. Son consecuencias financieras y regulatorias serias que la fórmula «sin admitir las acusaciones» no anula. El acuerdo no permite declarar refutadas las reclamaciones de la SEC. El episodio debe valorarse por las condiciones pactadas, no por la falta de admisión. Al mismo tiempo, ningún tribunal estableció culpa en cuanto al fondo; Mazepa no fue demandado, y el vínculo de la empresa con Concorde Capital lo describe la prensa.
Estado
Acuerdo respecto a Concorde Bermuda
Estado a
Respecto a Concorde Bermuda Ltd., el caso se resolvió por acuerdo el 02.02.2016: orden de cesación y 4,2 millones USD de restitución de beneficios (disgorgement), sin admitir ni negar las acusaciones. No es una condena ni una resolución sobre la responsabilidad personal de Ihor Mazepa.
| Importe | Naturaleza | Fecha | Explicación |
|---|---|---|---|
| 4,2 millones USD | Acuerdo | Restitución de beneficios (disgorgement) aceptada por Concorde Bermuda Ltd. como parte del acuerdo [1] | |
| 3,6 millones USD | Estimación de la autoridad | Estimación de la SEC en la demanda: según el regulador, las operaciones en las cuentas de Concorde generaron «aproximadamente» estas ganancias ilícitas (párr. 41). No probado por un tribunal [2] |
Ficha del caso
- Periodo
- 2010–2016 (periodo de operaciones según la SEC: 2010–2015)
- Jurisdicción
- EE. UU., Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito de Nueva Jersey
- Número de causa
- Civil Action No. 2:15-cv-06076-MCA-MAH
- Participantes
- SEC (demandante)
- Concorde Bermuda Ltd. (uno de los demandados)
- otros demandados: más de 30 personas físicas y jurídicas
- Estado
- Acuerdo respecto a Concorde Bermuda ·
Qué está acreditado
- Documentado
La SEC presentó la demanda civil SEC v. Dubovoy, et al. ante el Tribunal de Distrito para el Distrito de Nueva Jersey el 10 de agosto de 2015. [1]
- Documentado
Concorde Bermuda Ltd. figura en la demanda como demandada (defendant), no como demandada nominal (relief defendant). La demanda indica una dirección de la empresa en Kyiv. [2]
- Documentado
El 02.02.2016 la SEC anunció que Concorde Bermuda Ltd., sin admitir ni negar las acusaciones, aceptó una orden judicial que le prohíbe infringir la Sección 10(b) de la Exchange Act, la Regla 10b-5 y la Sección 17(a) de la Securities Act, así como el pago de 4,2 millones USD de restitución de beneficios. [1][3]
- Valoración de la redacción
En los tres documentos de la SEC revisados (la demanda y dos comunicados) no se mencionan ni el nombre de Ihor Mazepa ni Concorde Capital. [1][2][3]
Qué dicen las partes
SEC (demandante)
Según la SEC, Concorde Bermuda «se presenta» como un fondo de cobertura constituido en Bermudas con sede principal en Kyiv; sus cuentas en Interactive Brokers se habrían utilizado en el esquema fraudulento, que generó unos 3,6 millones USD de ganancias ilícitas. [2]
La SEC sostenía además que las operaciones de Concorde estaban vinculadas con otro demandado mediante direcciones IP compartidas (más de 100 accesos desde una misma dirección) y que en abril de 2014 Concorde transfirió unos 1,5 millones USD a Jaspen Capital Partners. [2]
Concorde Bermuda Ltd.
- Posición de una parte
Concorde Bermuda Ltd. aceptó el acuerdo «sin admitir ni negar» las alegaciones de la SEC. La redacción no encontró declaraciones públicas propias de la empresa ni de Ihor Mazepa sobre el caso. [1]
TSN
- Información de prensa
En 2024 TSN describió a Concorde Bermuda Ltd. como una empresa considerada vinculada a Concorde Capital. [4]
Cronología
Según la SEC, Concorde Bermuda transfiere unos 1,5 millones USD a Jaspen Capital Partners [2]
La SEC presenta la demanda SEC v. Dubovoy, et al.; Concorde Bermuda Ltd. figura entre los demandados [1][2]
La SEC anuncia un acuerdo con Concorde Bermuda Ltd.: orden de cesación y 4,2 millones USD, sin admitir las acusaciones [1]
Un comunicado posterior de la SEC menciona el acuerdo de 4,2 millones USD con Concorde Bermuda [3]
Documentos y materiales
- 1
Litigation Release No. 23458 — SEC v. Dubovoy, et al. (se abre en una pestaña nueva)
Comunicado oficial del acuerdo: Concorde Bermuda Ltd. aceptó una orden de cesación y el pago de 4,2 millones USD, sin admitir ni negar las acusaciones.
https://www.sec.gov/enforcement-litigation/litigation-releases/lr-23458
- 2
Complaint — SEC v. Arkadiy Dubovoy et al. (D.N.J.) (se abre en una pestaña nueva)
Demanda de la SEC: expone la versión del regulador sobre las operaciones de Concorde Bermuda (párr. 41, 124–128). Son alegaciones del demandante, no hechos probados por un tribunal.
https://www.sec.gov/files/litigation/complaints/2015/comp-pr2015-163.pdf
- 3
Litigation Release No. 23530 — SEC v. Dubovoy, et al. (se abre en una pestaña nueva)
Comunicado posterior de la SEC en el mismo caso; confirma el importe del acuerdo con Concorde Bermuda: 4,2 millones USD.
https://www.sec.gov/enforcement-litigation/litigation-releases/lr-23530
- 4
Artículo de contexto sobre la biografía de Mazepa, Concorde Bermuda, TYME y PrivateFX. Información de prensa sin referencias a documentos primarios.
https://tsn.ua/ukrayina/igor-mazepa-ta-concorde-capital-scho-vidomo-pro-biznesmena-yakogo-zatrimalo-dbr-2496073.html
Qué sigue sin saberse
- La naturaleza del vínculo de Concorde Bermuda Ltd. con Ihor Mazepa o Concorde Capital (propiedad, gestión, periodo) no se describe en los documentos de la SEC revisados.
- La redacción no encontró confirmación del pago efectivo de los 4,2 millones USD: el comunicado de la SEC recoge el consentimiento a pagar.
- No se encontró ningún comentario público de Concorde Bermuda, Concorde Capital o Ihor Mazepa sobre este caso en las fuentes de que dispone la redacción.
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Historial de cambios
Última verificación editorial:
- — Actualización editorial: nuevos título, ficha, resumen y conclusión de la redacción.
- — Primera publicación tras revisar los documentos de la SEC.
No ha habido correcciones sustanciales.