Sommaire
En bref
Concorde Bermuda Ltd. figurait parmi les défendeurs dans l'affaire civile de la SEC portant sur des transactions fondées sur des communiqués de presse volés par des pirates. En août 2015, le régulateur américain a engagé une action en affirmant que les comptes de la société avaient servi à ces transactions. Ce sont des griefs précis du régulateur concernant les opérations de la société ; aucun tribunal ne s'est prononcé sur leur bien-fondé à l'égard de Concorde Bermuda.
Conclusion de la rédaction L'issue pour Concorde Bermuda : l'accord de payer 4,2 millions USD et une injonction. Ce sont des conséquences financières et réglementaires sérieuses que la formule « sans reconnaître les accusations » n'annule pas. La transaction ne permet pas de déclarer les griefs de la SEC réfutés. L'épisode doit être jugé sur les conditions convenues, et non sur l'absence d'aveu. En même temps, aucun tribunal n'a établi de culpabilité au fond ; Mazepa n'était pas défendeur, et le lien de la société avec Concorde Capital est décrit par la presse.
Statut
Transaction pour Concorde Bermuda
Statut au
S'agissant de Concorde Bermuda Ltd., l'affaire a été réglée par consentement le 02.02.2016 : injonction et 4,2 millions USD de restitution des profits (disgorgement), sans reconnaissance ni contestation des accusations. Il ne s'agit ni d'un verdict ni d'une décision sur une responsabilité personnelle d'Ihor Mazepa.
| Montant | Nature | Date | Explication |
|---|---|---|---|
| 4,2 millions USD | Transaction | Restitution des profits (disgorgement) acceptée par Concorde Bermuda Ltd. dans le cadre de la transaction [1] | |
| 3,6 millions USD | Estimation de l'autorité | Estimation de la SEC dans la plainte : selon le régulateur, les transactions sur les comptes de Concorde ont rapporté « environ » ce montant de gains illicites (§ 41). Non établi par un tribunal [2] |
Fiche de l'affaire
- Période
- 2010–2016 (période de négociation selon la SEC — 2010–2015)
- Juridiction
- États-Unis, tribunal fédéral du district du New Jersey
- Numéro de l'affaire
- Civil Action No. 2:15-cv-06076-MCA-MAH
- Parties
- SEC (demanderesse)
- Concorde Bermuda Ltd. (l'un des défendeurs)
- autres défendeurs — plus de 30 personnes physiques et morales
- Statut
- Transaction pour Concorde Bermuda ·
Ce qui est établi
- Documenté
La SEC a introduit l'action civile SEC v. Dubovoy, et al. devant le tribunal fédéral du district du New Jersey le 10 août 2015. [1]
- Documenté
Concorde Bermuda Ltd. figure dans la plainte comme défendeur (defendant), et non comme défendeur nominal (relief defendant). La plainte indique une adresse de la société à Kyiv. [2]
- Documenté
Le 02.02.2016, la SEC a annoncé que Concorde Bermuda Ltd., sans reconnaître ni contester les accusations, avait accepté une ordonnance lui interdisant d'enfreindre la Section 10(b) de l'Exchange Act, la Rule 10b-5 et la Section 17(a) du Securities Act, ainsi que le versement de 4,2 millions USD de restitution des profits. [1][3]
- Appréciation de la rédaction
Ni le nom d'Ihor Mazepa ni Concorde Capital ne sont mentionnés dans les trois documents de la SEC examinés (la plainte et deux communiqués). [1][2][3]
Ce que disent les parties
SEC (demanderesse)
Selon la SEC, Concorde Bermuda « se présente » comme un fonds spéculatif constitué aux Bermudes avec son principal établissement à Kyiv ; ses comptes chez Interactive Brokers auraient servi au mécanisme frauduleux, rapportant environ 3,6 millions USD de gains illicites. [2]
La SEC affirmait aussi que les transactions de Concorde étaient liées à un autre défendeur par des adresses IP communes (plus de 100 connexions depuis une même adresse) et qu'en avril 2014 Concorde avait viré environ 1,5 million USD à Jaspen Capital Partners. [2]
Concorde Bermuda Ltd.
- Position d'une partie
Concorde Bermuda Ltd. a accepté la transaction « sans reconnaître ni contester » les allégations de la SEC. La rédaction n'a trouvé aucune déclaration publique distincte de la société ou d'Ihor Mazepa sur l'affaire. [1]
TSN
- Information de presse
En 2024, TSN a décrit Concorde Bermuda Ltd. comme une société considérée comme liée à Concorde Capital. [4]
Chronologie
Selon la SEC, Concorde Bermuda vire environ 1,5 million USD à Jaspen Capital Partners [2]
La SEC introduit l'action SEC v. Dubovoy, et al. ; Concorde Bermuda Ltd. figure parmi les défendeurs [1][2]
La SEC annonce une transaction avec Concorde Bermuda Ltd. : injonction et 4,2 millions USD, sans reconnaissance des accusations [1]
Un communiqué ultérieur de la SEC mentionne la transaction de 4,2 millions USD avec Concorde Bermuda [3]
Documents et pièces
- 1
Litigation Release No. 23458 — SEC v. Dubovoy, et al. (s'ouvre dans un nouvel onglet)
Communiqué officiel sur la transaction : Concorde Bermuda Ltd. a accepté une injonction et le versement de 4,2 millions USD, sans reconnaître ni contester les accusations.
https://www.sec.gov/enforcement-litigation/litigation-releases/lr-23458
- 2
Complaint — SEC v. Arkadiy Dubovoy et al. (D.N.J.) (s'ouvre dans un nouvel onglet)
Plainte de la SEC : expose la version du régulateur sur les transactions de Concorde Bermuda (§ 41, 124–128). Ce sont des allégations du demandeur, non des faits établis par un tribunal.
https://www.sec.gov/files/litigation/complaints/2015/comp-pr2015-163.pdf
- 3
Litigation Release No. 23530 — SEC v. Dubovoy, et al. (s'ouvre dans un nouvel onglet)
Communiqué ultérieur de la SEC dans la même affaire ; confirme le montant de la transaction avec Concorde Bermuda — 4,2 millions USD.
https://www.sec.gov/enforcement-litigation/litigation-releases/lr-23530
- 4
Article de contexte sur la biographie de Mazepa, Concorde Bermuda, TYME et PrivateFX. Information de presse sans référence à des documents primaires.
https://tsn.ua/ukrayina/igor-mazepa-ta-concorde-capital-scho-vidomo-pro-biznesmena-yakogo-zatrimalo-dbr-2496073.html
Ce qui reste inconnu
- La nature du lien entre Concorde Bermuda Ltd. et Ihor Mazepa ou Concorde Capital (propriété, direction, période) n'est pas décrite dans les documents de la SEC examinés.
- La rédaction n'a trouvé aucune confirmation du paiement effectif des 4,2 millions USD : le communiqué de la SEC consigne l'accord de payer.
- Aucun commentaire public de Concorde Bermuda, de Concorde Capital ou d'Ihor Mazepa sur cette affaire n'a été trouvé dans les sources dont dispose la rédaction.
Affaires liées
TYME : assurait respecter les sanctions — a perdu son enregistrement
TYME assurait respecter les sanctions, mais la BNU a annulé son enregistrement en invoquant des informations du SBU sur une coopération avec un système russe interdit. Mazepa a souligné sa participation minoritaire. Les données sont citées d'après la presse.
Griefs liés aux sanctions — enregistrement annulé
PrivateFX : des clients lésés, Mazepa a expliqué sa sortie
Des clients de PrivateFX ont été lésés : selon TSN, en mai 2018 leur argent ne leur avait pas été restitué. Mazepa a parlé de sa sortie du projet. Ses explications sur un rôle passif ne disent pas qui a remboursé les clients.
Argent des investisseurs non restitué
Historique des modifications
Dernière vérification éditoriale:
- — Mise à jour éditoriale : nouveaux titre, fiche, résumé et conclusion de la rédaction.
- — Première publication après examen des documents de la SEC.
Aucune correction substantielle.