MAZEPA DOSSIER
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01案件 · 規制当局

盗まれた情報に基づく取引をめぐる請求

Concorde Bermuda：SEC の請求を420万米ドルで和解

公開日: · 最終編集確認: · 公開

目次
  1. 概要
  2. 状況
  3. 案件の基本情報
  4. 確認されている事実
  5. 当事者の主張
  6. 年表
  7. 文書と資料
  8. 未解明の点
  9. 関連案件
  10. 変更履歴

概要

Concorde Bermuda Ltd. は、ハッカーが盗んだプレスリリースに基づく取引をめぐる SEC の民事事件の被告の一つだった。2015年8月、米国の規制当局は同社の口座がそうした取引に使われたと主張して提訴した。これは同社の取引に関する規制当局の具体的な請求であり、Concorde Bermuda についてその当否を裁判所が判断したことはない。

編集部の見解 Concorde Bermuda にとっての結果は、420万米ドルの支払いと差止命令への同意である。これは深刻な金銭的・規制上の結果であり、「申し立てを認めることなく」という文言で打ち消されるものではない。和解によって SEC の請求が否定されたとは言えない。この件は、認否の有無ではなく合意された条件によって評価されるべきである。同時に、裁判所は実体について責任を認定しておらず、マゼパは被告ではなく、同社と Concorde Capital の関係は報道に基づくものである。

状況

Concorde Bermuda は和解

状況の基準日

Concorde Bermuda Ltd. については、2016 年 2 月 2 日に同意により和解：差止命令と 420 万ドルの利益吐き出し（disgorgement）で、主張は認めも否定もしていない。これは判決ではなく、イーホル・マゼーパ氏個人の責任に関する判断でもない。

金額（合算しません）
金額性質日付説明
420万米ドル和解和解の一環として Concorde Bermuda Ltd. が同意した利益吐き出し（disgorgement） [1]
360万米ドル当局の推計訴状における SEC の推計：当局によれば Concorde の口座での取引は「約」この額の不正利益を生んだ（第 41 項）。裁判所は認定していない [2]

案件の基本情報

期間
2010–2016 年（SEC によれば取引期間は 2010–2015 年）
管轄
米国、ニュージャージー州連邦地方裁判所
事件番号
Civil Action No. 2:15-cv-06076-MCA-MAH
関係者
  • SEC（原告）
  • Concorde Bermuda Ltd.（被告の一つ）
  • その他の被告 — 30 以上の個人・法人
状況
Concorde Bermuda は和解 ·

確認されている事実

  • 文書で確認

    SEC は 2015 年 8 月 10 日、ニュージャージー州連邦地方裁判所に民事訴訟 SEC v. Dubovoy, et al. を提起した。 [1]

    情報源内の箇所: Litigation Release No. 23458
    留意点: 訴えの提起を裏付けるが、その主張の正当性を裏付けるものではない。

  • 文書で確認

    訴状では Concorde Bermuda Ltd. は被告（defendant）として記載されており、名目上の被告（relief defendant）ではない。訴状には同社のキーウの住所が記載されている。 [2]

    情報源内の箇所: Caption; перелік відповідачів

  • 文書で確認

    2016 年 2 月 2 日、SEC は、Concorde Bermuda Ltd. が主張を認めも否定もせず、証券取引所法第 10 条(b)、規則 10b-5、証券法第 17 条(a) の違反を禁じる裁判所命令と、420 万ドルの利益吐き出しに同意したと発表した。 [1][3]

    情報源内の箇所: LR-23458; LR-23530 згадує «$4.2 million settlement»
    留意点: 主張を認めない和解は罪の自認ではなく、裁判所の実体判断でもない。

  • 編集部の評価

    確認した SEC の 3 文書（訴状と 2 件の発表）には、イーホル・マゼーパ氏の名前も Concorde Capital も登場しない。 [1][2][3]

    情報源内の箇所: Перевірка редакції, 06.10.2026
    留意点: この 3 文書に限った確認であり、事件記録全体についてではない。

当事者の主張

SEC（原告）

  • 当局の立場

    SEC によれば、Concorde Bermuda はバミューダで設立され主たる事業所をキーウに置くヘッジファンドを「自称」しており、その Interactive Brokers の口座が不正スキームに使われ、約 360 万ドルの不正利益を得た。 [2]

    情報源内の箇所: п. 41
    留意点: 原告の主張。同社に対する事件は実体審理なしに和解で終結した。

  • 当局の立場

    SEC はさらに、Concorde の取引は共通の IP アドレスを通じて別の被告と結びついており（同一アドレスから 100 回以上のログイン）、Concorde が 2014 年 4 月に Jaspen Capital Partners に約 150 万ドルを送金したと主張した。 [2]

    情報源内の箇所: п. 124–127
    留意点: 原告の主張であり、裁判所の審理を経ていない。

Concorde Bermuda Ltd.

  • 当事者の立場

    Concorde Bermuda Ltd. は SEC の主張を「認めも否定もせず」和解に同意した。同社またはイーホル・マゼーパ氏による本件についての独自の公式声明は見つかっていない。 [1]

    情報源内の箇所: LR-23458

TSN

  • 報道

    TSN は 2024 年、Concorde Bermuda Ltd. を Concorde Capital と関係があるとみなされていた会社と説明した。 [4]

    留意点: 関係の性質を文書で裏付けていない報道。

年表

  1. SEC によれば、Concorde Bermuda が Jaspen Capital Partners に約 150 万ドルを送金 [2]

  2. SEC が SEC v. Dubovoy, et al. を提訴、Concorde Bermuda Ltd. も被告に [1][2]

  3. SEC が Concorde Bermuda Ltd. との和解を発表：差止命令と 420 万ドル、主張は認めず [1]

  4. その後の SEC 発表が Concorde Bermuda との 420 万ドルの和解に言及 [3]

文書と資料

  1. 1

    Litigation Release No. 23458 — SEC v. Dubovoy, et al.

    米国証券取引委員会（SEC） · 公開日: · 公式文書 · アクセス確認済み,

    和解に関する公式発表：Concorde Bermuda Ltd. は主張を認めも否定もせず、差止命令と 420 万ドルの支払いに同意した。

    https://www.sec.gov/enforcement-litigation/litigation-releases/lr-23458

  2. 2

    Complaint — SEC v. Arkadiy Dubovoy et al. (D.N.J.)

    米国証券取引委員会（SEC） · 公開日: · 裁判書類 · アクセス確認済み,

    SEC の訴状：Concorde Bermuda の取引に関する当局の見解を記載（第 41、124–128 項）。原告の主張であり、裁判所が認定した事実ではない。

    https://www.sec.gov/files/litigation/complaints/2015/comp-pr2015-163.pdf

  3. 3

    Litigation Release No. 23530 — SEC v. Dubovoy, et al.

    米国証券取引委員会（SEC） · 公開日: · 公式文書 · アクセス確認済み,

    同じ事件に関する SEC のその後の発表。Concorde Bermuda との和解額が 420 万ドルであることを確認。

    https://www.sec.gov/enforcement-litigation/litigation-releases/lr-23530

  4. 4

    Ігор Мазепа та Concorde Capital: що відомо про бізнесмена, якого затримало ДБР

    TSN · 公開日: · 報道 · アクセス確認済み,

    マゼーパ氏の経歴、Concorde Bermuda、TYME、PrivateFX に関する背景記事。一次文書への参照のない報道。

    https://tsn.ua/ukrayina/igor-mazepa-ta-concorde-capital-scho-vidomo-pro-biznesmena-yakogo-zatrimalo-dbr-2496073.html

未解明の点

  • 確認した SEC 文書には、Concorde Bermuda Ltd. とイーホル・マゼーパ氏または Concorde Capital との関係の性質（所有、経営、期間）が記載されていない。
  • 420 万ドルが実際に支払われたことを示す資料は見つかっていない。SEC の発表は支払いへの同意を記録したものである。
  • 編集部が入手できた情報源では、Concorde Bermuda、Concorde Capital、イーホル・マゼーパ氏による本件への公式なコメントは見つかっていない。
02規制当局

TYME：制裁遵守を保証——しかし登録を失った

TYME は制裁遵守を保証していたが、ウクライナ国立銀行は禁止されたロシアのシステムとの協力に関するウクライナ保安庁の情報を根拠に登録を取り消した。マゼパは自らの少数持分を強調した。情報は報道に基づく。

制裁をめぐる請求——登録取り消し

出来事の期間
2017–2018 年
主な情報源
報道
状況（時点）
03投資プロジェクト

PrivateFX：顧客が損害、マゼパは自らの離脱を説明

PrivateFX の顧客は損害を受けた：TSN によると、2018年5月時点で資金は返還されていなかった。マゼパはプロジェクトからの離脱について語った。受動的な役割についての彼の説明は、誰が顧客に精算したのかに答えていない。

返還されていない投資家の資金

出来事の期間
2015–2018 年。公の説明 — 2016 年と 2021 年
主な情報源
インタビュー
状況（時点）

変更履歴

最終編集確認:

  • — 編集上の更新：タイトル、カード、要約、編集部の見解を刷新。
  • — SEC 文書の確認後に初公開。

実質的な訂正はありません。

訂正ページ →