Зміст
Коротко
Concorde Bermuda Ltd. опинилася серед відповідачів у цивільній справі SEC про торгівлю на викрадених хакерами пресрелізах. У серпні 2015 року американський регулятор подав позов, стверджуючи, що для такої торгівлі використовувалися рахунки компанії. Це конкретні претензії регулятора до операцій компанії; їх обґрунтованість щодо Concorde Bermuda суд по суті не встановлював.
Висновок редакції Фінал для Concorde Bermuda — згода на виплату 4,2 млн доларів і судову заборону. Це серйозні фінансові та регуляторні наслідки, які формула «без визнання звинувачень» не скасовує. Врегулювання не дає підстав оголошувати претензії SEC спростованими. Оцінювати цей епізод слід за погодженими умовами, а не за відсутністю визнання. Водночас вини по суті суд не встановлював; Мазепа не був відповідачем, а зв’язок компанії з Concorde Capital описують ЗМІ.
Статус
Врегульовано щодо Concorde Bermuda
Статус станом на
Щодо Concorde Bermuda Ltd. справу врегульовано 02.02.2016 за згодою сторін: судова заборона і дискорджмент 4,2 млн доларів, без визнання чи заперечення звинувачень. Це не вирок і не рішення щодо особистої відповідальності Ігоря Мазепи.
| Сума | Характер | Дата | Пояснення |
|---|---|---|---|
| 4,2 млн дол. США | Врегулювання | Дискорджмент (повернення отриманого прибутку), погоджений Concorde Bermuda Ltd. у межах врегулювання [1] | |
| 3,6 млн дол. США | Оцінка органу | Оцінка SEC у позові: «приблизно» стільки незаконного прибутку, за версією регулятора, принесла торгівля на рахунках Concorde (п. 41). Судом не встановлено [2] |
Паспорт епізоду
- Період
- 2010–2016 (період торгівлі за версією SEC — 2010–2015)
- Юрисдикція
- США, Окружний суд округу Нью-Джерсі
- Номер справи
- Civil Action No. 2:15-cv-06076-MCA-MAH
- Учасники
- SEC (позивач)
- Concorde Bermuda Ltd. (одна з відповідачів)
- інші відповідачі — понад 30 фізичних і юридичних осіб
- Статус
- Врегульовано щодо Concorde Bermuda ·
Що встановлено
- Документально підтверджено
SEC подала цивільний позов у справі SEC v. Dubovoy, et al. до Окружного суду округу Нью-Джерсі 10 серпня 2015 року. [1]
- Документально підтверджено
Concorde Bermuda Ltd. зазначена у позові як відповідач (defendant), а не як номінальний відповідач (relief defendant). У позові вказано адресу компанії в Києві. [2]
- Документально підтверджено
02.02.2016 SEC повідомила: Concorde Bermuda Ltd. без визнання чи заперечення звинувачень погодилася на судовий наказ, що забороняє порушувати Section 10(b) Exchange Act, Rule 10b-5 та Section 17(a) Securities Act, і на виплату 4,2 млн доларів дискорджменту. [1][3]
- Оцінка редакції
У трьох переглянутих документах SEC (позов і два повідомлення) ім’я Ігоря Мазепи та назва Concorde Capital не згадуються. [1][2][3]
Що стверджують сторони
SEC (позивач)
За версією SEC, Concorde Bermuda «позиціонує себе» як хедж-фонд, заснований на Бермудах, з основним місцем діяльності в Києві; її рахунки в Interactive Brokers використовувалися у шахрайській схемі, що дала приблизно 3,6 млн доларів незаконного прибутку. [2]
SEC також стверджувала, що торгівля Concorde пов’язана з іншим відповідачем через спільні IP-адреси (понад 100 входів з однієї адреси) і що у квітні 2014 року Concorde переказала приблизно 1,5 млн доларів компанії Jaspen Capital Partners. [2]
Concorde Bermuda Ltd.
- Позиція сторони
Concorde Bermuda Ltd. погодилася на врегулювання «без визнання чи заперечення» тверджень SEC. Окремих публічних заяв компанії чи Ігоря Мазепи щодо справи редакція не знайшла. [1]
ТСН
- Повідомлення ЗМІ
ТСН у 2024 році описав Concorde Bermuda Ltd. як компанію, яку вважали пов’язаною з Concorde Capital. [4]
Хронологія
За версією SEC, Concorde Bermuda переказала близько 1,5 млн доларів Jaspen Capital Partners [2]
SEC подає позов у справі SEC v. Dubovoy, et al.; Concorde Bermuda Ltd. серед відповідачів [1][2]
SEC оголошує врегулювання з Concorde Bermuda Ltd.: судова заборона і 4,2 млн доларів, без визнання звинувачень [1]
Наступне повідомлення SEC у справі згадує врегулювання з Concorde Bermuda на 4,2 млн доларів [3]
Документи і матеріали
- 1
Litigation Release No. 23458 — SEC v. Dubovoy, et al. (відкривається в новій вкладці)
Офіційне повідомлення про врегулювання: Concorde Bermuda Ltd. погодилася на судову заборону та виплату 4,2 млн доларів, не визнаючи і не заперечуючи звинувачень.
https://www.sec.gov/enforcement-litigation/litigation-releases/lr-23458
- 2
Complaint — SEC v. Arkadiy Dubovoy et al. (D.N.J.) (відкривається в новій вкладці)
Позовна заява SEC: містить версію регулятора щодо торгівлі Concorde Bermuda (п. 41, 124–128). Це твердження позивача, а не встановлені судом факти.
https://www.sec.gov/files/litigation/complaints/2015/comp-pr2015-163.pdf
- 3
Litigation Release No. 23530 — SEC v. Dubovoy, et al. (відкривається в новій вкладці)
Пізніше повідомлення SEC у тій самій справі; підтверджує суму врегулювання з Concorde Bermuda — 4,2 млн доларів.
https://www.sec.gov/enforcement-litigation/litigation-releases/lr-23530
- 4
Довідковий матеріал про біографію Мазепи, Concorde Bermuda, TYME і PrivateFX. Повідомлення ЗМІ без посилань на первинні документи.
https://tsn.ua/ukrayina/igor-mazepa-ta-concorde-capital-scho-vidomo-pro-biznesmena-yakogo-zatrimalo-dbr-2496073.html
Що залишається невідомим
- Характер зв’язку Concorde Bermuda Ltd. з Ігорем Мазепою чи Concorde Capital (власність, управління, період) у переглянутих документах SEC не описано.
- Підтвердження фактичної сплати 4,2 млн доларів редакція не знайшла: повідомлення SEC фіксує згоду на виплату.
- Публічного коментаря Concorde Bermuda, Concorde Capital або Ігоря Мазепи щодо цієї справи в доступних редакції джерелах не знайдено.
Пов’язані матеріали
TYME: запевняли в дотриманні санкцій — втратили реєстрацію
TYME запевняла в дотриманні санкцій, але НБУ скасував її реєстрацію, пославшись на інформацію СБУ про співпрацю із забороненою російською системою. Мазепа наголошував на міноритарній участі. Дані наведено за повідомленнями ЗМІ.
Санкційні претензії — реєстрацію скасовано
PrivateFX: клієнти постраждали, Мазепа пояснив свій вихід
Клієнти PrivateFX постраждали: за повідомленням ТСН, станом на травень 2018 року гроші їм не повернули. Мазепа розповів про вихід із проєкту. Його пояснення про пасивну роль не дають відповіді, хто розрахувався з клієнтами.
Неповернені гроші інвесторів
Історія змін
Остання редакційна перевірка:
- — Редакційне оновлення: нові заголовок, картка, підсумок і висновок редакції.
- — Перша публікація після перевірки документів SEC.
Істотних виправлень не було.