Índice
Em resumo
A Concorde Bermuda Ltd. estava entre os réus no processo civil da SEC sobre negociação com comunicados de imprensa roubados por piratas informáticos. Em agosto de 2015 o regulador norte-americano intentou a ação, alegando que contas da empresa foram usadas nessas operações. São reclamações concretas do regulador sobre as operações da empresa; nenhum tribunal se pronunciou sobre o seu mérito quanto à Concorde Bermuda.
Conclusão da redação O desfecho para a Concorde Bermuda: aceitar pagar 4,2 milhões USD e uma injunção. São consequências financeiras e regulatórias sérias, que a fórmula «sem admitir as acusações» não anula. O acordo não permite declarar refutadas as reclamações da SEC. O episódio deve ser avaliado pelas condições acordadas, e não pela ausência de admissão. Ao mesmo tempo, nenhum tribunal estabeleceu culpa quanto ao mérito; Mazepa não era réu, e a ligação da empresa à Concorde Capital é descrita pela imprensa.
Situação
Acordo quanto à Concorde Bermuda
Situação em
Quanto à Concorde Bermuda Ltd., o caso foi resolvido por acordo em 02.02.2016: injunção e 4,2 milhões USD de restituição de lucros (disgorgement), sem admitir nem negar as acusações. Não é uma sentença nem uma decisão sobre a responsabilidade pessoal de Ihor Mazepa.
| Montante | Natureza | Data | Explicação |
|---|---|---|---|
| 4,2 milhões USD | Acordo | Restituição de lucros (disgorgement) aceite pela Concorde Bermuda Ltd. no âmbito do acordo [1] | |
| 3,6 milhões USD | Estimativa da autoridade | Estimativa da SEC na petição: segundo o regulador, as operações nas contas da Concorde renderam «cerca de» este montante em ganhos ilícitos (par. 41). Não dado como provado por um tribunal [2] |
Ficha do caso
- Período
- 2010–2016 (período de negociação segundo a SEC — 2010–2015)
- Jurisdição
- EUA, Tribunal Distrital Federal do Distrito de Nova Jérsia
- Número do processo
- Civil Action No. 2:15-cv-06076-MCA-MAH
- Intervenientes
- SEC (autora)
- Concorde Bermuda Ltd. (um dos réus)
- outros réus — mais de 30 pessoas singulares e coletivas
- Situação
- Acordo quanto à Concorde Bermuda ·
O que está apurado
- Documentado
A SEC intentou a ação cível SEC v. Dubovoy, et al. no Tribunal Distrital do Distrito de Nova Jérsia em 10 de agosto de 2015. [1]
- Documentado
A Concorde Bermuda Ltd. figura na petição como ré (defendant), e não como ré nominal (relief defendant). A petição indica uma morada da empresa em Kyiv. [2]
- Documentado
Em 02.02.2016, a SEC comunicou que a Concorde Bermuda Ltd., sem admitir nem negar as acusações, aceitou uma ordem judicial que a proíbe de violar a Section 10(b) do Exchange Act, a Rule 10b-5 e a Section 17(a) do Securities Act, bem como o pagamento de 4,2 milhões USD de restituição de lucros. [1][3]
- Avaliação da redação
Nos três documentos da SEC analisados (a petição e dois comunicados) não aparecem nem o nome de Ihor Mazepa nem a Concorde Capital. [1][2][3]
O que dizem as partes
SEC (autora)
Segundo a SEC, a Concorde Bermuda «apresenta-se» como um fundo de cobertura constituído nas Bermudas com sede principal em Kyiv; as suas contas na Interactive Brokers teriam sido usadas no esquema fraudulento, que rendeu cerca de 3,6 milhões USD de ganhos ilícitos. [2]
A SEC alegava ainda que as operações da Concorde estavam ligadas a outro réu através de endereços IP comuns (mais de 100 acessos a partir de um mesmo endereço) e que, em abril de 2014, a Concorde transferiu cerca de 1,5 milhões USD para a Jaspen Capital Partners. [2]
Concorde Bermuda Ltd.
- Posição de uma parte
A Concorde Bermuda Ltd. aceitou o acordo «sem admitir nem negar» as alegações da SEC. A redação não encontrou declarações públicas próprias da empresa nem de Ihor Mazepa sobre o caso. [1]
TSN
- Notícia de imprensa
Em 2024, a TSN descreveu a Concorde Bermuda Ltd. como uma empresa considerada ligada à Concorde Capital. [4]
Cronologia
Segundo a SEC, a Concorde Bermuda transfere cerca de 1,5 milhões USD para a Jaspen Capital Partners [2]
A SEC intenta a ação SEC v. Dubovoy, et al.; a Concorde Bermuda Ltd. está entre os réus [1][2]
A SEC anuncia um acordo com a Concorde Bermuda Ltd.: injunção e 4,2 milhões USD, sem admissão das acusações [1]
Um comunicado posterior da SEC menciona o acordo de 4,2 milhões USD com a Concorde Bermuda [3]
Documentos e materiais
- 1
Litigation Release No. 23458 — SEC v. Dubovoy, et al. (abre num novo separador)
Comunicado oficial sobre o acordo: a Concorde Bermuda Ltd. aceitou uma injunção e o pagamento de 4,2 milhões USD, sem admitir nem negar as acusações.
https://www.sec.gov/enforcement-litigation/litigation-releases/lr-23458
- 2
Complaint — SEC v. Arkadiy Dubovoy et al. (D.N.J.) (abre num novo separador)
Petição da SEC: expõe a versão do regulador sobre as operações da Concorde Bermuda (par. 41, 124–128). São alegações do autor, não factos dados como provados por um tribunal.
https://www.sec.gov/files/litigation/complaints/2015/comp-pr2015-163.pdf
- 3
Litigation Release No. 23530 — SEC v. Dubovoy, et al. (abre num novo separador)
Comunicado posterior da SEC no mesmo caso; confirma o montante do acordo com a Concorde Bermuda — 4,2 milhões USD.
https://www.sec.gov/enforcement-litigation/litigation-releases/lr-23530
- 4
Texto de contexto sobre a biografia de Mazepa, a Concorde Bermuda, o TYME e a PrivateFX. Notícia de imprensa sem referência a documentos primários.
https://tsn.ua/ukrayina/igor-mazepa-ta-concorde-capital-scho-vidomo-pro-biznesmena-yakogo-zatrimalo-dbr-2496073.html
O que continua por saber
- A natureza da ligação da Concorde Bermuda Ltd. a Ihor Mazepa ou à Concorde Capital (propriedade, gestão, período) não é descrita nos documentos da SEC analisados.
- A redação não encontrou confirmação do pagamento efetivo dos 4,2 milhões USD: o comunicado da SEC regista o consentimento em pagar.
- Não foi encontrado qualquer comentário público da Concorde Bermuda, da Concorde Capital ou de Ihor Mazepa sobre este caso nas fontes à disposição da redação.
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Histórico de alterações
Última verificação editorial:
- — Atualização editorial: novos título, ficha, resumo e conclusão da redação.
- — Primeira publicação após análise dos documentos da SEC.
Não houve correções substanciais.