Indice
In breve
Concorde Bermuda Ltd. era tra i convenuti nella causa civile della SEC sulle operazioni basate su comunicati stampa rubati da hacker. Nell'agosto 2015 l'autorità statunitense ha avviato la causa sostenendo che per tali operazioni erano stati usati i conti della società. Sono pretese specifiche dell'autorità sulle operazioni della società; nessun tribunale si è pronunciato nel merito sulla loro fondatezza nei confronti di Concorde Bermuda.
Conclusione della redazione L'esito per Concorde Bermuda: il consenso a pagare 4,2 milioni USD e a un'ingiunzione. Sono conseguenze finanziarie e regolamentari serie, che la formula «senza ammettere le accuse» non annulla. La transazione non consente di dichiarare smentite le pretese della SEC. L'episodio va valutato in base alle condizioni concordate, non all'assenza di un'ammissione. Allo stesso tempo, nessun tribunale ha accertato colpe nel merito; Mazepa non era convenuto e il legame della società con Concorde Capital è descritto dalla stampa.
Stato
Transazione per Concorde Bermuda
Stato al
Nei confronti di Concorde Bermuda Ltd. il caso è stato definito con accordo il 02.02.2016: ingiunzione e 4,2 milioni USD di restituzione dei profitti (disgorgement), senza ammettere né negare le accuse. Non è una sentenza né una decisione sulla responsabilità personale di Ihor Mazepa.
| Importo | Natura | Data | Spiegazione |
|---|---|---|---|
| 4,2 milioni USD | Transazione | Restituzione dei profitti (disgorgement) accettata da Concorde Bermuda Ltd. nell'ambito della transazione [1] | |
| 3,6 milioni USD | Stima dell'autorità | Stima della SEC nell'atto: secondo l'autorità, le operazioni sui conti di Concorde hanno fruttato «circa» questi profitti illeciti (par. 41). Non accertato da un tribunale [2] |
Scheda del caso
- Periodo
- 2010–2016 (periodo delle operazioni secondo la SEC: 2010–2015)
- Giurisdizione
- Stati Uniti, Tribunale distrettuale federale del New Jersey
- Numero del procedimento
- Civil Action No. 2:15-cv-06076-MCA-MAH
- Soggetti coinvolti
- SEC (attrice)
- Concorde Bermuda Ltd. (uno dei convenuti)
- altri convenuti: oltre 30 persone fisiche e giuridiche
- Stato
- Transazione per Concorde Bermuda ·
Cosa è accertato
- Documentato
La SEC ha depositato la causa civile SEC v. Dubovoy, et al. presso il Tribunale distrettuale del New Jersey il 10 agosto 2015. [1]
- Documentato
Concorde Bermuda Ltd. è indicata nell'atto come convenuta (defendant), non come convenuta formale (relief defendant). L'atto riporta un indirizzo della società a Kyiv. [2]
- Documentato
Il 02.02.2016 la SEC ha comunicato che Concorde Bermuda Ltd., senza ammettere né negare le accuse, ha accettato un ordine che le vieta di violare la Section 10(b) dell'Exchange Act, la Rule 10b-5 e la Section 17(a) del Securities Act, nonché il pagamento di 4,2 milioni USD di restituzione dei profitti. [1][3]
- Valutazione della redazione
Nei tre documenti SEC esaminati (l'atto di citazione e due comunicati) non compaiono né il nome di Ihor Mazepa né Concorde Capital. [1][2][3]
Cosa dicono le parti
SEC (attrice)
Secondo la SEC, Concorde Bermuda «si presenta» come un hedge fund costituito alle Bermuda con sede principale a Kyiv; i suoi conti presso Interactive Brokers sarebbero stati usati nello schema fraudolento, che ha fruttato circa 3,6 milioni USD di profitti illeciti. [2]
La SEC sosteneva inoltre che le operazioni di Concorde fossero collegate a un altro convenuto tramite indirizzi IP comuni (oltre 100 accessi da uno stesso indirizzo) e che nell'aprile 2014 Concorde avesse bonificato circa 1,5 milioni USD a Jaspen Capital Partners. [2]
Concorde Bermuda Ltd.
- Posizione di una parte
Concorde Bermuda Ltd. ha accettato la transazione «senza ammettere né negare» le accuse della SEC. La redazione non ha trovato dichiarazioni pubbliche autonome della società o di Ihor Mazepa sul caso. [1]
TSN
- Notizia di stampa
Nel 2024 TSN ha descritto Concorde Bermuda Ltd. come una società ritenuta collegata a Concorde Capital. [4]
Cronologia
Secondo la SEC, Concorde Bermuda bonifica circa 1,5 milioni USD a Jaspen Capital Partners [2]
La SEC deposita la causa SEC v. Dubovoy, et al.; Concorde Bermuda Ltd. è tra i convenuti [1][2]
La SEC annuncia la transazione con Concorde Bermuda Ltd.: ingiunzione e 4,2 milioni USD, senza ammissione delle accuse [1]
Un comunicato SEC successivo menziona la transazione da 4,2 milioni USD con Concorde Bermuda [3]
Documenti e materiali
- 1
Litigation Release No. 23458 — SEC v. Dubovoy, et al. (si apre in una nuova scheda)
Comunicato ufficiale sulla transazione: Concorde Bermuda Ltd. ha accettato un'ingiunzione e il pagamento di 4,2 milioni USD, senza ammettere né negare le accuse.
https://www.sec.gov/enforcement-litigation/litigation-releases/lr-23458
- 2
Complaint — SEC v. Arkadiy Dubovoy et al. (D.N.J.) (si apre in una nuova scheda)
Atto di citazione della SEC: espone la versione dell'autorità sulle operazioni di Concorde Bermuda (par. 41, 124–128). Sono affermazioni dell'attore, non fatti accertati da un tribunale.
https://www.sec.gov/files/litigation/complaints/2015/comp-pr2015-163.pdf
- 3
Litigation Release No. 23530 — SEC v. Dubovoy, et al. (si apre in una nuova scheda)
Comunicato successivo della SEC nello stesso caso; conferma l'importo della transazione con Concorde Bermuda: 4,2 milioni USD.
https://www.sec.gov/enforcement-litigation/litigation-releases/lr-23530
- 4
Articolo di contesto sulla biografia di Mazepa, Concorde Bermuda, TYME e PrivateFX. Notizia di stampa senza riferimenti a documenti primari.
https://tsn.ua/ukrayina/igor-mazepa-ta-concorde-capital-scho-vidomo-pro-biznesmena-yakogo-zatrimalo-dbr-2496073.html
Cosa resta sconosciuto
- La natura del legame di Concorde Bermuda Ltd. con Ihor Mazepa o Concorde Capital (proprietà, gestione, periodo) non è descritta nei documenti SEC esaminati.
- La redazione non ha trovato conferma dell'effettivo pagamento dei 4,2 milioni USD: il comunicato SEC registra il consenso a pagare.
- Nessun commento pubblico di Concorde Bermuda, Concorde Capital o Ihor Mazepa su questo caso è stato trovato nelle fonti a disposizione della redazione.
Casi collegati
TYME: garantiva il rispetto delle sanzioni, ha perso la registrazione
TYME garantiva il rispetto delle sanzioni, ma la BNU ne ha annullato la registrazione richiamando informazioni dell'SBU sulla collaborazione con un sistema russo vietato. Mazepa ha sottolineato la sua quota di minoranza. I dati sono riportati secondo la stampa.
Pretese legate alle sanzioni: registrazione annullata
PrivateFX: clienti danneggiati, Mazepa ha spiegato la sua uscita
Clienti di PrivateFX sono stati danneggiati: secondo TSN, a maggio 2018 il loro denaro non era stato restituito. Mazepa ha parlato della sua uscita dal progetto. Le sue spiegazioni su un ruolo passivo non dicono chi abbia pagato i clienti.
Denaro degli investitori non restituito
Cronologia delle modifiche
Ultima verifica redazionale:
- — Aggiornamento redazionale: nuovi titolo, scheda, sintesi e conclusione della redazione.
- — Prima pubblicazione dopo l'esame dei documenti SEC.
Non ci sono state correzioni sostanziali.