Inhoud
In het kort
Concorde Bermuda Ltd. was een van de gedaagden in de civiele SEC-zaak over handel op basis van door hackers gestolen persberichten. In augustus 2015 spande de Amerikaanse toezichthouder de zaak aan en stelde dat rekeningen van het bedrijf voor die handel waren gebruikt. Dit zijn concrete claims van de toezichthouder over transacties van het bedrijf; geen rechter heeft over de gegrondheid ervan ten aanzien van Concorde Bermuda geoordeeld.
Conclusie van de redactie De uitkomst voor Concorde Bermuda: instemming met betaling van 4,2 miljoen USD en een verbod. Dat zijn ernstige financiële en regelgevende gevolgen, die de formule „zonder erkenning van de beschuldigingen” niet ongedaan maakt. De schikking maakt het niet mogelijk de claims van de SEC weerlegd te verklaren. Het voorval moet worden beoordeeld op de overeengekomen voorwaarden, niet op het ontbreken van een erkenning. Tegelijk heeft geen rechter inhoudelijk schuld vastgesteld; Mazepa was geen gedaagde, en de band van het bedrijf met Concorde Capital wordt door de media beschreven.
Stand van zaken
Schikking voor Concorde Bermuda
Stand per
Ten aanzien van Concorde Bermuda Ltd. is de zaak op 02.02.2016 met instemming geschikt: een verbod en 4,2 miljoen USD afroming van winst (disgorgement), zonder erkenning of ontkenning van de beschuldigingen. Dit is geen vonnis en geen uitspraak over persoonlijke aansprakelijkheid van Ihor Mazepa.
| Bedrag | Aard | Datum | Toelichting |
|---|---|---|---|
| 4,2 miljoen USD | Schikking | Afroming van winst (disgorgement) waarmee Concorde Bermuda Ltd. in het kader van de schikking instemde [1] | |
| 3,6 miljoen USD | Schatting van de instantie | Schatting van de SEC in de dagvaarding: volgens de toezichthouder leverde de handel op de rekeningen van Concorde ‘ongeveer’ dit bedrag aan onrechtmatige winst op (par. 41). Niet door een rechter vastgesteld [2] |
Zaakkaart
- Periode
- 2010–2016 (handelsperiode volgens de SEC — 2010–2015)
- Rechtsgebied
- VS, federale rechtbank voor het district New Jersey
- Zaaknummer
- Civil Action No. 2:15-cv-06076-MCA-MAH
- Betrokkenen
- SEC (eiser)
- Concorde Bermuda Ltd. (een van de gedaagden)
- overige gedaagden — meer dan 30 natuurlijke en rechtspersonen
- Stand van zaken
- Schikking voor Concorde Bermuda ·
Wat vaststaat
- Gedocumenteerd
De SEC diende op 10 augustus 2015 de civiele zaak SEC v. Dubovoy, et al. in bij de federale rechtbank voor het district New Jersey. [1]
- Gedocumenteerd
Concorde Bermuda Ltd. wordt in de dagvaarding genoemd als gedaagde (defendant), niet als formeel betrokkene (relief defendant). De dagvaarding vermeldt een adres van het bedrijf in Kyiv. [2]
- Gedocumenteerd
Op 02.02.2016 maakte de SEC bekend dat Concorde Bermuda Ltd., zonder de beschuldigingen te erkennen of te ontkennen, instemde met een rechterlijk bevel dat schending van Section 10(b) van de Exchange Act, Rule 10b-5 en Section 17(a) van de Securities Act verbiedt, en met betaling van 4,2 miljoen USD afroming van winst. [1][3]
- Oordeel van de redactie
In de drie bestudeerde SEC-documenten (de dagvaarding en twee mededelingen) worden de naam Ihor Mazepa en Concorde Capital niet genoemd. [1][2][3]
Wat de partijen zeggen
SEC (eiser)
Volgens de SEC ‘presenteert’ Concorde Bermuda zich als een op Bermuda opgericht hedgefonds met hoofdvestiging in Kyiv; de rekeningen bij Interactive Brokers zouden zijn gebruikt in de frauduleuze constructie, die ongeveer 3,6 miljoen USD aan onrechtmatige winst opleverde. [2]
De SEC stelde ook dat de handel van Concorde via gedeelde IP-adressen verbonden was met een andere gedaagde (meer dan 100 aanmeldingen vanaf één adres) en dat Concorde in april 2014 ongeveer 1,5 miljoen USD overmaakte aan Jaspen Capital Partners. [2]
Concorde Bermuda Ltd.
- Standpunt van een partij
Concorde Bermuda Ltd. stemde in met de schikking ‘zonder erkenning of ontkenning’ van de stellingen van de SEC. De redactie vond geen afzonderlijke openbare verklaringen van het bedrijf of van Ihor Mazepa over de zaak. [1]
TSN
- Mediabericht
TSN beschreef Concorde Bermuda Ltd. in 2024 als een bedrijf dat als verbonden met Concorde Capital gold. [4]
Tijdlijn
Volgens de SEC maakt Concorde Bermuda ongeveer 1,5 miljoen USD over aan Jaspen Capital Partners [2]
De SEC dient de zaak SEC v. Dubovoy, et al. in; Concorde Bermuda Ltd. is een van de gedaagden [1][2]
De SEC maakt een schikking met Concorde Bermuda Ltd. bekend: verbod en 4,2 miljoen USD, zonder erkenning van de beschuldigingen [1]
Een latere SEC-mededeling in de zaak noemt de schikking van 4,2 miljoen USD met Concorde Bermuda [3]
Documenten en materialen
- 1
Litigation Release No. 23458 — SEC v. Dubovoy, et al. (opent in een nieuw tabblad)
Officiële mededeling over de schikking: Concorde Bermuda Ltd. stemde in met een verbod en met betaling van 4,2 miljoen USD, zonder de beschuldigingen te erkennen of te ontkennen.
https://www.sec.gov/enforcement-litigation/litigation-releases/lr-23458
- 2
Complaint — SEC v. Arkadiy Dubovoy et al. (D.N.J.) (opent in een nieuw tabblad)
Dagvaarding van de SEC: bevat de lezing van de toezichthouder over de handel van Concorde Bermuda (par. 41, 124–128). Dit zijn stellingen van de eiser, geen door een rechter vastgestelde feiten.
https://www.sec.gov/files/litigation/complaints/2015/comp-pr2015-163.pdf
- 3
Litigation Release No. 23530 — SEC v. Dubovoy, et al. (opent in een nieuw tabblad)
Latere SEC-mededeling in dezelfde zaak; bevestigt het bedrag van de schikking met Concorde Bermuda — 4,2 miljoen USD.
https://www.sec.gov/enforcement-litigation/litigation-releases/lr-23530
- 4
Achtergrondartikel over de biografie van Mazepa, Concorde Bermuda, TYME en PrivateFX. Mediabericht zonder verwijzingen naar primaire documenten.
https://tsn.ua/ukrayina/igor-mazepa-ta-concorde-capital-scho-vidomo-pro-biznesmena-yakogo-zatrimalo-dbr-2496073.html
Wat onbekend blijft
- De aard van de band tussen Concorde Bermuda Ltd. en Ihor Mazepa of Concorde Capital (eigendom, bestuur, periode) wordt in de bestudeerde SEC-documenten niet beschreven.
- De redactie vond geen bevestiging van de daadwerkelijke betaling van 4,2 miljoen USD: de SEC-mededeling legt de instemming met betaling vast.
- Er is geen openbare reactie van Concorde Bermuda, Concorde Capital of Ihor Mazepa op deze zaak gevonden in de bronnen waarover de redactie beschikt.
Verwante zaken
TYME: verzekerde sancties na te leven — en verloor registratie
TYME verzekerde de sancties na te leven, maar de NBU trok de registratie in op grond van SBU-informatie over samenwerking met een verboden Russisch systeem. Mazepa benadrukte zijn minderheidsbelang. De gegevens worden aangehaald volgens de media.
Sanctieclaims — registratie ingetrokken
PrivateFX: klanten gedupeerd, Mazepa lichtte zijn vertrek toe
Klanten van PrivateFX werden gedupeerd: volgens TSN was hun geld in mei 2018 niet terugbetaald. Mazepa sprak over zijn vertrek uit het project. Zijn verklaringen over een passieve rol beantwoorden niet wie de klanten heeft terugbetaald.
Niet-terugbetaald geld van investeerders
Wijzigingsgeschiedenis
Laatste redactionele controle:
- — Redactionele update: nieuwe titel, kaart, samenvatting en conclusie van de redactie.
- — Eerste publicatie na bestudering van de SEC-documenten.
Er zijn geen wezenlijke correcties geweest.