Spis treści
W skrócie
Concorde Bermuda Ltd. była wśród pozwanych w cywilnej sprawie SEC dotyczącej handlu na podstawie komunikatów prasowych skradzionych przez hakerów. W sierpniu 2015 r. amerykański regulator wniósł pozew, twierdząc, że do takich transakcji wykorzystano rachunki spółki. To konkretne roszczenia regulatora wobec transakcji spółki; sąd nie orzekł co do ich zasadności wobec Concorde Bermuda.
Wniosek redakcji Wynik dla Concorde Bermuda: zgoda na zapłatę 4,2 mln USD i zakaz sądowy. To poważne konsekwencje finansowe i regulacyjne, których formuła „bez przyznania się do zarzutów” nie znosi. Ugoda nie pozwala uznać roszczeń SEC za obalone. Epizod należy oceniać według uzgodnionych warunków, a nie braku przyznania się. Jednocześnie sąd nie ustalił winy co do istoty; Mazepa nie był pozwanym, a powiązanie spółki z Concorde Capital opisują media.
Status
Ugoda wobec Concorde Bermuda
Status na dzień
Wobec Concorde Bermuda Ltd. sprawę zakończono ugodą 02.02.2016: zakaz sądowy i 4,2 mln USD zwrotu korzyści (disgorgement), bez przyznania się do zarzutów i bez ich zaprzeczenia. Nie jest to wyrok ani rozstrzygnięcie o osobistej odpowiedzialności Ihora Mazepy.
| Kwota | Charakter | Data | Wyjaśnienie |
|---|---|---|---|
| 4,2 mln USD | Ugoda | Zwrot korzyści (disgorgement) uzgodniony przez Concorde Bermuda Ltd. w ramach ugody [1] | |
| 3,6 mln USD | Szacunek organu | Szacunek SEC w pozwie: według regulatora handel na rachunkach Concorde przyniósł „około” tyle nielegalnych zysków (pkt 41). Nie ustalone przez sąd [2] |
Metryka sprawy
- Okres
- 2010–2016 (okres transakcji według SEC — 2010–2015)
- Jurysdykcja
- USA, Sąd Okręgowy Stanów Zjednoczonych dla Okręgu New Jersey
- Sygnatura
- Civil Action No. 2:15-cv-06076-MCA-MAH
- Uczestnicy
- SEC (powód)
- Concorde Bermuda Ltd. (jeden z pozwanych)
- pozostali pozwani — ponad 30 osób fizycznych i prawnych
- Status
- Ugoda wobec Concorde Bermuda ·
Co ustalono
- Udokumentowane
SEC wniosła pozew cywilny SEC v. Dubovoy, et al. do Sądu Okręgowego dla Okręgu New Jersey 10 sierpnia 2015 roku. [1]
- Udokumentowane
Concorde Bermuda Ltd. figuruje w pozwie jako pozwana (defendant), a nie jako pozwana formalna (relief defendant). Pozew podaje adres spółki w Kijowie. [2]
- Udokumentowane
02.02.2016 SEC poinformowała, że Concorde Bermuda Ltd., nie przyznając się do zarzutów ani im nie zaprzeczając, zgodziła się na nakaz sądowy zakazujący naruszania Section 10(b) Exchange Act, Rule 10b-5 i Section 17(a) Securities Act oraz na zapłatę 4,2 mln USD zwrotu korzyści. [1][3]
- Ocena redakcji
W trzech przejrzanych dokumentach SEC (pozew i dwa komunikaty) nie pojawia się ani nazwisko Ihora Mazepy, ani nazwa Concorde Capital. [1][2][3]
Co twierdzą strony
SEC (powód)
Według SEC Concorde Bermuda „przedstawia się” jako fundusz hedgingowy założony na Bermudach z główną siedzibą w Kijowie; jej rachunki w Interactive Brokers miały być wykorzystane w nieuczciwym schemacie, który przyniósł około 3,6 mln USD nielegalnych zysków. [2]
SEC twierdziła też, że handel Concorde był powiązany z innym pozwanym przez wspólne adresy IP (ponad 100 logowań z jednego adresu) oraz że w kwietniu 2014 roku Concorde przelała około 1,5 mln USD spółce Jaspen Capital Partners. [2]
Concorde Bermuda Ltd.
- Stanowisko strony
Concorde Bermuda Ltd. zgodziła się na ugodę „bez przyznania się i bez zaprzeczenia” zarzutom SEC. Redakcja nie znalazła odrębnych publicznych oświadczeń spółki ani Ihora Mazepy w tej sprawie. [1]
TSN
- Doniesienie medialne
TSN w 2024 roku opisał Concorde Bermuda Ltd. jako spółkę uważaną za powiązaną z Concorde Capital. [4]
Chronologia
Według SEC Concorde Bermuda przelewa około 1,5 mln USD do Jaspen Capital Partners [2]
SEC wnosi pozew SEC v. Dubovoy, et al.; Concorde Bermuda Ltd. wśród pozwanych [1][2]
SEC ogłasza ugodę z Concorde Bermuda Ltd.: zakaz sądowy i 4,2 mln USD, bez przyznania się do zarzutów [1]
Kolejny komunikat SEC w sprawie wspomina ugodę z Concorde Bermuda na 4,2 mln USD [3]
Dokumenty i materiały
- 1
Litigation Release No. 23458 — SEC v. Dubovoy, et al. (otwiera się w nowej karcie)
Oficjalny komunikat o ugodzie: Concorde Bermuda Ltd. zgodziła się na zakaz sądowy i zapłatę 4,2 mln USD, nie przyznając się do zarzutów ani im nie zaprzeczając.
https://www.sec.gov/enforcement-litigation/litigation-releases/lr-23458
- 2
Complaint — SEC v. Arkadiy Dubovoy et al. (D.N.J.) (otwiera się w nowej karcie)
Pozew SEC: przedstawia wersję regulatora dotyczącą transakcji Concorde Bermuda (pkt 41, 124–128). To twierdzenia powoda, a nie fakty ustalone przez sąd.
https://www.sec.gov/files/litigation/complaints/2015/comp-pr2015-163.pdf
- 3
Litigation Release No. 23530 — SEC v. Dubovoy, et al. (otwiera się w nowej karcie)
Późniejszy komunikat SEC w tej samej sprawie; potwierdza kwotę ugody z Concorde Bermuda — 4,2 mln USD.
https://www.sec.gov/enforcement-litigation/litigation-releases/lr-23530
- 4
Materiał tła o biografii Mazepy, Concorde Bermuda, TYME i PrivateFX. Doniesienie medialne bez odwołań do dokumentów źródłowych.
https://tsn.ua/ukrayina/igor-mazepa-ta-concorde-capital-scho-vidomo-pro-biznesmena-yakogo-zatrimalo-dbr-2496073.html
Czego nie wiadomo
- Charakter powiązania Concorde Bermuda Ltd. z Ihorem Mazepą lub Concorde Capital (własność, zarząd, okres) nie jest opisany w przejrzanych dokumentach SEC.
- Redakcja nie znalazła potwierdzenia faktycznej zapłaty 4,2 mln USD: komunikat SEC odnotowuje zgodę na zapłatę.
- W źródłach dostępnych redakcji nie znaleziono publicznego komentarza Concorde Bermuda, Concorde Capital ani Ihora Mazepy w tej sprawie.
Powiązane sprawy
TYME: zapewniała o przestrzeganiu sankcji — straciła rejestrację
TYME zapewniała o przestrzeganiu sankcji, ale NBU cofnął jej rejestrację, powołując się na informacje SBU o współpracy z zakazanym rosyjskim systemem. Mazepa podkreślał swój mniejszościowy udział. Dane podano według mediów.
Roszczenia sankcyjne — rejestracja cofnięta
PrivateFX: klienci ponieśli straty, Mazepa wyjaśnił swoje wyjście
Klienci PrivateFX ponieśli straty: według TSN w maju 2018 r. nie zwrócono im pieniędzy. Mazepa mówił o swoim wyjściu z projektu. Jego wyjaśnienia o biernej roli nie odpowiadają, kto rozliczył się z klientami.
Niezwrócone pieniądze inwestorów
Historia zmian
Ostatnia weryfikacja redakcyjna:
- — Aktualizacja redakcyjna: nowy tytuł, karta, streszczenie i wniosek redakcji.
- — Pierwsza publikacja po weryfikacji dokumentów SEC.
Nie było istotnych sprostowań.