Inhalt
Kurz gefasst
Concorde Bermuda Ltd. gehörte zu den Beklagten im Zivilverfahren der SEC um den Handel mit von Hackern gestohlenen Pressemitteilungen. Im August 2015 reichte die US-Behörde Klage ein und behauptete, für diesen Handel seien Konten der Gesellschaft genutzt worden. Es handelt sich um konkrete Vorwürfe der Behörde zu Geschäften der Gesellschaft; ihre Begründetheit gegenüber Concorde Bermuda hat ein Gericht in der Sache nicht festgestellt.
Fazit der Redaktion Das Ergebnis für Concorde Bermuda: Zustimmung zur Zahlung von 4,2 Mio. USD und zu einer Unterlassungsverfügung. Das sind ernste finanzielle und regulatorische Folgen, die die Formel „ohne Anerkennung der Vorwürfe“ nicht aufhebt. Der Vergleich gibt keinen Grund, die Vorwürfe der SEC für widerlegt zu erklären. Der Fall ist nach den vereinbarten Bedingungen zu beurteilen, nicht nach dem fehlenden Eingeständnis. Zugleich hat kein Gericht eine Schuld in der Sache festgestellt; Mazepa war nicht Beklagter, und die Verbindung der Gesellschaft zu Concorde Capital beschreiben Medien.
Status
Vergleich mit Concorde Bermuda
Status zum
Gegenüber Concorde Bermuda Ltd. wurde das Verfahren am 02.02.2016 einvernehmlich beigelegt: Unterlassungsverfügung und 4,2 Mio. USD Gewinnabschöpfung (Disgorgement), ohne Anerkennung oder Bestreiten der Vorwürfe. Dies ist kein Urteil und keine Entscheidung über eine persönliche Haftung von Ihor Mazepa.
| Betrag | Art | Datum | Erläuterung |
|---|---|---|---|
| 4,2 Mio. USD | Vergleich | Gewinnabschöpfung (Rückgabe erzielter Gewinne), die Concorde Bermuda Ltd. im Rahmen des Vergleichs akzeptierte [1] | |
| 3,6 Mio. USD | Schätzung der Behörde | Schätzung der SEC in der Klage: Nach Angaben der Behörde brachte der Handel auf den Konten von Concorde „rund“ diesen unrechtmäßigen Gewinn (Ziff. 41). Gerichtlich nicht festgestellt [2] |
Steckbrief des Falls
- Zeitraum
- 2010–2016 (Handelszeitraum laut SEC — 2010–2015)
- Rechtsordnung
- USA, US-Bezirksgericht für den Bezirk New Jersey
- Aktenzeichen
- Civil Action No. 2:15-cv-06076-MCA-MAH
- Beteiligte
- SEC (Klägerin)
- Concorde Bermuda Ltd. (eine der Beklagten)
- weitere Beklagte — mehr als 30 natürliche und juristische Personen
- Status
- Vergleich mit Concorde Bermuda ·
Was feststeht
- Dokumentiert
Die SEC reichte am 10. August 2015 beim US-Bezirksgericht für den Bezirk New Jersey die Zivilklage SEC v. Dubovoy, et al. ein. [1]
- Dokumentiert
Concorde Bermuda Ltd. ist in der Klage als Beklagte (defendant) aufgeführt, nicht als bloß formal Beteiligte (relief defendant). Die Klage nennt eine Adresse der Gesellschaft in Kyjiw. [2]
- Dokumentiert
Am 02.02.2016 teilte die SEC mit: Concorde Bermuda Ltd. stimmte, ohne die Vorwürfe anzuerkennen oder zu bestreiten, einer gerichtlichen Anordnung zu, die Verstöße gegen Section 10(b) des Exchange Act, Rule 10b-5 und Section 17(a) des Securities Act untersagt, sowie der Zahlung von 4,2 Mio. USD Gewinnabschöpfung. [1][3]
- Einschätzung der Redaktion
In den drei geprüften SEC-Dokumenten (Klage und zwei Mitteilungen) werden weder der Name Ihor Mazepa noch Concorde Capital erwähnt. [1][2][3]
Was die Parteien sagen
SEC (Klägerin)
Laut SEC „gibt sich“ Concorde Bermuda als auf den Bermudas gegründeter Hedgefonds mit Hauptsitz in Kyjiw „aus“; ihre Konten bei Interactive Brokers seien in dem betrügerischen System genutzt worden, das rund 3,6 Mio. USD unrechtmäßigen Gewinn eingebracht habe. [2]
Die SEC behauptete zudem, der Handel von Concorde sei über gemeinsame IP-Adressen mit einem anderen Beklagten verbunden (mehr als 100 Anmeldungen von einer Adresse), und Concorde habe im April 2014 rund 1,5 Mio. USD an Jaspen Capital Partners überwiesen. [2]
Concorde Bermuda Ltd.
- Position einer Partei
Concorde Bermuda Ltd. stimmte dem Vergleich „ohne Anerkennung oder Bestreiten“ der SEC-Vorwürfe zu. Eigene öffentliche Erklärungen der Gesellschaft oder von Ihor Mazepa zu dem Verfahren hat die Redaktion nicht gefunden. [1]
TSN
- Medienbericht
TSN beschrieb Concorde Bermuda Ltd. 2024 als ein Unternehmen, das als mit Concorde Capital verbunden galt. [4]
Chronik
Laut SEC überwies Concorde Bermuda rund 1,5 Mio. USD an Jaspen Capital Partners [2]
Die SEC reicht die Klage SEC v. Dubovoy, et al. ein; Concorde Bermuda Ltd. gehört zu den Beklagten [1][2]
Die SEC gibt den Vergleich mit Concorde Bermuda Ltd. bekannt: Unterlassungsverfügung und 4,2 Mio. USD, ohne Anerkennung der Vorwürfe [1]
Eine spätere SEC-Mitteilung im Verfahren erwähnt den Vergleich mit Concorde Bermuda über 4,2 Mio. USD [3]
Dokumente und Materialien
- 1
Litigation Release No. 23458 — SEC v. Dubovoy, et al. (öffnet in neuem Tab)
Amtliche Mitteilung über den Vergleich: Concorde Bermuda Ltd. stimmte einer Unterlassungsverfügung und der Zahlung von 4,2 Mio. USD zu, ohne die Vorwürfe anzuerkennen oder zu bestreiten.
https://www.sec.gov/enforcement-litigation/litigation-releases/lr-23458
- 2
Complaint — SEC v. Arkadiy Dubovoy et al. (D.N.J.) (öffnet in neuem Tab)
Klageschrift der SEC: enthält die Version der Behörde zum Handel von Concorde Bermuda (Ziff. 41, 124–128). Es handelt sich um Behauptungen des Klägers, nicht um gerichtlich festgestellte Tatsachen.
https://www.sec.gov/files/litigation/complaints/2015/comp-pr2015-163.pdf
- 3
Litigation Release No. 23530 — SEC v. Dubovoy, et al. (öffnet in neuem Tab)
Spätere SEC-Mitteilung im selben Verfahren; bestätigt die Höhe des Vergleichs mit Concorde Bermuda — 4,2 Mio. USD.
https://www.sec.gov/enforcement-litigation/litigation-releases/lr-23530
- 4
Ігор Мазепа та Concorde Capital: що відомо про бізнесмена, якого затримало ДБР (öffnet in neuem Tab)
Hintergrundbericht zu Mazepas Biografie, Concorde Bermuda, TYME und PrivateFX. Medienbericht ohne Verweise auf Primärdokumente.
https://tsn.ua/ukrayina/igor-mazepa-ta-concorde-capital-scho-vidomo-pro-biznesmena-yakogo-zatrimalo-dbr-2496073.html
Was unbekannt bleibt
- Die Art der Verbindung von Concorde Bermuda Ltd. zu Ihor Mazepa oder Concorde Capital (Eigentum, Leitung, Zeitraum) wird in den geprüften SEC-Dokumenten nicht beschrieben.
- Eine Bestätigung der tatsächlichen Zahlung der 4,2 Mio. USD hat die Redaktion nicht gefunden: Die SEC-Mitteilung hält die Zustimmung zur Zahlung fest.
- Eine öffentliche Stellungnahme von Concorde Bermuda, Concorde Capital oder Ihor Mazepa zu diesem Verfahren wurde in den der Redaktion verfügbaren Quellen nicht gefunden.
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Nicht zurückgezahltes Geld von Investoren
Änderungsverlauf
Letzte redaktionelle Prüfung:
- — Redaktionelle Aktualisierung: neuer Titel, neue Karte, Zusammenfassung und Fazit der Redaktion.
- — Erstveröffentlichung nach Prüfung der SEC-Dokumente.
Es gab keine wesentlichen Korrekturen.