Содержание
Кратко
Concorde Bermuda Ltd. оказалась среди ответчиков по гражданскому делу SEC о торговле на похищенных хакерами пресс-релизах. В августе 2015 года американский регулятор подал иск, утверждая, что для такой торговли использовались счета компании. Это конкретные претензии регулятора к операциям компании; их обоснованность в отношении Concorde Bermuda суд по существу не устанавливал.
Вывод редакции Финал для Concorde Bermuda — согласие на выплату 4,2 млн долларов и судебный запрет. Это серьёзные финансовые и регуляторные последствия, которые формула «без признания обвинений» не отменяет. Урегулирование не даёт оснований объявлять претензии SEC опровергнутыми. Оценивать этот эпизод следует по согласованным условиям, а не по отсутствию признания. Вместе с тем вину по существу суд не устанавливал; Мазепа не был ответчиком, а связь компании с Concorde Capital описывают СМИ.
Статус
Урегулировано в отношении Concorde Bermuda
Статус по состоянию на
В отношении Concorde Bermuda Ltd. дело урегулировано 02.02.2016 по согласию сторон: судебный запрет и дискорджмент 4,2 млн долларов, без признания или отрицания обвинений. Это не приговор и не решение о личной ответственности Игоря Мазепы.
| Сумма | Характер | Дата | Пояснение |
|---|---|---|---|
| 4,2 млн долл. США | Урегулирование | Дискорджмент (возврат полученной прибыли), согласованный Concorde Bermuda Ltd. в рамках урегулирования [1] | |
| 3,6 млн долл. США | Оценка органа | Оценка SEC в иске: «приблизительно» столько незаконной прибыли, по версии регулятора, принесла торговля на счетах Concorde (п. 41). Судом не установлено [2] |
Паспорт эпизода
- Период
- 2010–2016 (период торговли по версии SEC — 2010–2015)
- Юрисдикция
- США, Окружной суд округа Нью-Джерси
- Номер дела
- Civil Action No. 2:15-cv-06076-MCA-MAH
- Участники
- SEC (истец)
- Concorde Bermuda Ltd. (один из ответчиков)
- другие ответчики — более 30 физических и юридических лиц
- Статус
- Урегулировано в отношении Concorde Bermuda ·
Что установлено
- Документально подтверждено
SEC подала гражданский иск по делу SEC v. Dubovoy, et al. в Окружной суд округа Нью-Джерси 10 августа 2015 года. [1]
- Документально подтверждено
Concorde Bermuda Ltd. указана в иске как ответчик (defendant), а не как номинальный ответчик (relief defendant). В иске указан адрес компании в Киеве. [2]
- Документально подтверждено
02.02.2016 SEC сообщила: Concorde Bermuda Ltd. без признания или отрицания обвинений согласилась на судебный приказ, запрещающий нарушать Section 10(b) Exchange Act, Rule 10b-5 и Section 17(a) Securities Act, и на выплату 4,2 млн долларов дискорджмента. [1][3]
- Оценка редакции
В трёх просмотренных документах SEC (иск и два сообщения) имя Игоря Мазепы и название Concorde Capital не упоминаются. [1][2][3]
Что утверждают стороны
SEC (истец)
По версии SEC, Concorde Bermuda «позиционирует себя» как хедж-фонд, учреждённый на Бермудах, с основным местом деятельности в Киеве; её счета в Interactive Brokers использовались в мошеннической схеме, принёсшей приблизительно 3,6 млн долларов незаконной прибыли. [2]
SEC также утверждала, что торговля Concorde связана с другим ответчиком через общие IP-адреса (более 100 входов с одного адреса) и что в апреле 2014 года Concorde перевела приблизительно 1,5 млн долларов компании Jaspen Capital Partners. [2]
Concorde Bermuda Ltd.
- Позиция стороны
Concorde Bermuda Ltd. согласилась на урегулирование «без признания или отрицания» утверждений SEC. Отдельных публичных заявлений компании или Игоря Мазепы по делу редакция не нашла. [1]
ТСН
- Сообщение СМИ
ТСН в 2024 году описал Concorde Bermuda Ltd. как компанию, которую считали связанной с Concorde Capital. [4]
Хронология
По версии SEC, Concorde Bermuda перевела около 1,5 млн долларов Jaspen Capital Partners [2]
SEC подаёт иск по делу SEC v. Dubovoy, et al.; Concorde Bermuda Ltd. среди ответчиков [1][2]
SEC объявляет об урегулировании с Concorde Bermuda Ltd.: судебный запрет и 4,2 млн долларов, без признания обвинений [1]
Следующее сообщение SEC по делу упоминает урегулирование с Concorde Bermuda на 4,2 млн долларов [3]
Документы и материалы
- 1
Litigation Release No. 23458 — SEC v. Dubovoy, et al. (открывается в новой вкладке)
Официальное сообщение об урегулировании: Concorde Bermuda Ltd. согласилась на судебный запрет и выплату 4,2 млн долларов, не признавая и не отрицая обвинений.
https://www.sec.gov/enforcement-litigation/litigation-releases/lr-23458
- 2
Complaint — SEC v. Arkadiy Dubovoy et al. (D.N.J.) (открывается в новой вкладке)
Исковое заявление SEC: содержит версию регулятора о торговле Concorde Bermuda (п. 41, 124–128). Это утверждения истца, а не установленные судом факты.
https://www.sec.gov/files/litigation/complaints/2015/comp-pr2015-163.pdf
- 3
Litigation Release No. 23530 — SEC v. Dubovoy, et al. (открывается в новой вкладке)
Более позднее сообщение SEC по тому же делу; подтверждает сумму урегулирования с Concorde Bermuda — 4,2 млн долларов.
https://www.sec.gov/enforcement-litigation/litigation-releases/lr-23530
- 4
Справочный материал о биографии Мазепы, Concorde Bermuda, TYME и PrivateFX. Сообщение СМИ без ссылок на первичные документы.
https://tsn.ua/ukrayina/igor-mazepa-ta-concorde-capital-scho-vidomo-pro-biznesmena-yakogo-zatrimalo-dbr-2496073.html
Что остаётся неизвестным
- Характер связи Concorde Bermuda Ltd. с Игорем Мазепой или Concorde Capital (собственность, управление, период) в просмотренных документах SEC не описан.
- Подтверждения фактической уплаты 4,2 млн долларов редакция не нашла: сообщение SEC фиксирует согласие на выплату.
- Публичного комментария Concorde Bermuda, Concorde Capital или Игоря Мазепы по этому делу в доступных редакции источниках не найдено.
Связанные материалы
TYME: заверяли в соблюдении санкций — лишились регистрации
TYME заверяла в соблюдении санкций, но НБУ отменил её регистрацию, сославшись на информацию СБУ о сотрудничестве с запрещённой российской системой. Мазепа подчёркивал миноритарное участие. Данные приведены по сообщениям СМИ.
Санкционные претензии — регистрация отменена
PrivateFX: клиенты пострадали, Мазепа объяснил свой выход
Клиенты PrivateFX пострадали: по сообщению ТСН, по состоянию на май 2018 года деньги им не вернули. Мазепа рассказал о выходе из проекта. Его объяснения о пассивной роли не отвечают на вопрос, кто рассчитался с клиентами.
Невозвращённые деньги инвесторов
История изменений
Последняя редакционная проверка:
- — Редакционное обновление: новые заголовок, карточка, резюме и вывод редакции.
- — Первая публикация после проверки документов SEC.
Существенных исправлений не было.